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IIROC：有关前圣凯瑟琳斯投资顾问Dean Martin Jenkins的处罚
摘要：加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证小组公布对Dean Martin Jenkins的处罚。
加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证小组对Dean Martin Jenkins的处罚如下：
（a）永久禁止注册IIROC；
（b）非法所得55,450美元。
Jenkins先生还需要支付2,500美元的费用。
在2020年12月18日的审判结果中，听证小组发现，詹金斯先生为数名客户的账号购买高风险银团抵押贷款提供了便利，并未告知雇主有关交易的信息。
IIROC于2018年10月正式开始对Jenkin先生的行为进行调查。侵权行为是在他担任IIROC监管公司Edward Jones Inc.的St. Catharines分支机构的注册代表时发生的。Jenkins先生不再是IIROC监管公司的注册人。
IIROC网站上发布了正在进行的IIROC执法程序的相关文件，包括听证小组提出的的理由和决定。
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