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订单付款报告不完整 美国FINRA对State Street Global Markets进行罚款
摘要：State Street Global Markets, LLC在2008年至2016年各季度的订单付款方面，没有说明某些重要方面。作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，该公司已同意支付7.5万美元的经济罚款。
State Street Global Markets, LLC在2008年至2016年各季度的订单付款方面，没有说明某些重要方面。作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，该公司已同意支付7.5万美元的经济罚款。
相关工作人员对State Street Global Markets的某些股票交易活动进行了检查。结果发现，尽管State Street Global Markets报告了其与其他经纪交易商和美国股票交易所之间的做市商模式支付订单流安排，但它没有具体说明2008年至2016年各季度这些支付订单流安排的某些重要方面（特别是每股或每笔订单的金额）。
State Street Global Markets错误地认为，Rule 606并不要求按每股或每笔订单披露收到的付款。
由于这一行为，该公司违反了Rule 606、美国金融业监管局2010年规则和纳斯达克第2110条。
除罚款外，State Street Global Markets还同意接受谴责。
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