Raison de l'enquête

Récemment, l'équipe d'inspection a reçu de nombreux appels téléphoniques d'investisseurs dans l'espoir de voir davantage de courtiers agréés néo-zélandais dont les adresses réelles n'étaient pas cohérentes avec celles déclarées par l'agence de supervision exposée. En fonction de leurs retours et du calendrier, a désigné le personnel pour faire une enquête sur place sur le courtier TPS situé en Nouvelle-Zélande.

Bâtiment de l'entreprise

Selon les informations réglementaires, l'adresse de la société agréée néo-zélandaise TPS était: Unité B, niveau 13, 20 Waterloo Quadrant, Auckland Centre, Auckland. Le personnel d'enquête s'est rendu sur place.

Ils ont trouvé le petit immeuble de bureaux comme le montraient les informations réglementaires sans trop d'efforts. Ils sont entrés dans le bâtiment et qu'il n'y avait aucune information sur l'entreprise TPS .

Exclusif

Par la suite, ils sont arrivés au 13e étage par un ascenseur touristique et ont découvert que trois entreprises avaient installé leurs bureaux par terre après l'avoir contournée. Alors que celui qu'ils cherchaient n'était pas en eux. Ils ont demandé à l'un des employés de TPS s'il a installé son bureau dans ce bâtiment; cependant, l'employé a dit qu'il n'en était pas au courant.

Résumé

L'enquête sur place du personnel a prouvé que l'adresse réelle du courtier agréé néo-zélandais TPS n'est pas conforme à celle déclarée par l'agence de contrôle. La licence d'entreprise de services financiers (572807) délivrée par FSP que le courtier détient est suspecte de clonage.