CySEC Retira la Licencia de Royal Forex Ltd tras Sanciones y Violaciones Regulatorias

La Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySEC) confirmó el martes que ha retirado por completo la Licencia de la Firma de Inversiones de Chipre (CIF) de Royal Forex Ltd.

Esto no es una sorpresa, ya que la marca Royal Forex ya se suspendió en noviembre de 2022. Al acceder al dominio aprobado oficialmente por CySEC, https://www.royalforex.com/, aparentemente no había comercio en este sitio web incluso entonces.

CySEC impuso una multa a Royal Forex Ltd debido a deficiencias en sus obligaciones organizativas y otras infracciones. La sanción administrativa se derivó de una investigación en la que el regulador concluyó que la empresa había incurrido en violaciones significativas de las leyes de inversión de Chipre durante el período comprendido entre julio de 2020 y octubre de 2021.

La multa impuesta ascendió a 120,000 euros, los cuales la compañía acordó pagar como parte de un acuerdo para resolver los cargos en su contra. Entre las infracciones encontradas, se destacó la falta de transparencia en la información proporcionada a los clientes, lo que generó preocupaciones sobre la idoneidad de los productos de inversión ofrecidos. Además, se identificó que la empresa incumplió con múltiples condiciones de autorización establecidas en diversas normativas regulatorias.

Bajo el marco regulatorio chipriota, Royal Forex Ltd tiene la obligación de devolver todos los saldos pendientes a sus clientes y de gestionar cualquier queja que estos puedan presentar. Asimismo, la empresa debe proporcionar una confirmación de su auditor externo que certifique que no tiene obligaciones financieras pendientes con sus clientes.

El regulador chipriota generalmente otorga a las compañías un período de tres meses para resolver cualquier obligación derivada de sus servicios de inversión antes de que caduque su licencia por completo. Durante este tiempo, la firma permanece bajo la supervisión de las autoridades reguladoras chipriotas, lo que garantiza que se cumplan los procedimientos de cierre de manera ordenada.

En caso de que algunos clientes no retiren sus fondos dentro del plazo estipulado, Royal Forex Ltd está obligada a transferir esos fondos al Fondo de Compensación para Inversores (ICF, por sus siglas en inglés). Este mecanismo de protección permite a los clientes afectados reclamar sus fondos a través del ICF, asegurando una compensación en caso de que la empresa no pueda cumplir con sus compromisos financieros.

El caso de Royal Forex Ltd refleja una tendencia más amplia en la que CySEC ha intensificado su supervisión y control sobre las firmas de inversión que operan bajo su jurisdicción. En los últimos años, la comisión ha adoptado una postura más estricta con respecto a las empresas que incumplen con las normativas de transparencia y protección al inversor, en un esfuerzo por fortalecer la confianza en el sector financiero chipriota.

Esta decisión subraya la importancia de que los inversores realicen una debida diligencia antes de operar con cualquier firma de inversión, asegurándose de que estas cumplen con los estándares regulatorios y ofrecen garantías adecuadas para la seguridad de sus fondos. A medida que CySEC continúa reforzando sus regulaciones, se espera que haya un mayor nivel de escrutinio sobre las empresas que operan en el mercado financiero de Chipre.

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