Revisión de la FCA destaca la necesidad de fortalecer defensas contra el lavado de dinero.

La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) se centró en los corredores mayoristas en una revisión reciente, dado su papel crucial en los mercados de capitales y la facilitación de acuerdos. La revisión ha revelado que los corredores mayoristas deben reforzar sus sistemas, controles, conciencia de riesgos y capacitación para combatir eficazmente el lavado de dinero.

La revisión de la FCA identificó varias áreas que requieren mejoras para los corredores:

• una subestimación de los riesgos de las empresas de lavado de dinero está expuesta a
• dependencia excesiva de otros en la cadena de transacciones completando controles de diligencia debida apropiados en los clientes
• intercambio limitado de información entre empresas
• la conciencia insuficiente del lavado de dinero a través de los mercados de actividad sospechosa informa el código del glosario

Steve Smart, director ejecutivo conjunto de la aplicación y supervisión del mercado de la FCAa, dijo: Para que la industria de servicios financieros del Reino Unido crezca, los inversores y las instituciones deben confiar en ella. La integridad es vital para eso, y las empresas desempeñan un papel clave para ayudar a detectar actividades delictivas. Las empresas deben mantener sus controles bajo revisión y asegurarse de que sean efectivos contra el crimen financiero

La FCA ha declarado que continuará colaborando con empresas, organismos de la industria y agencias de aplicación de la ley para mejorar la comprensión y el intercambio de información sobre los riesgos emergentes. Además, la FCA fomenta una mayor innovación entre las empresas en las prácticas de monitoreo de transacciones.

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