Причина осмотра

В последнее время многие инвесторы звонили в инспекционную группу, надеясь, что мы сможем раскрыть больше австралийских брокеров с поддельными адресами. Чтобы удовлетворить спрос инвесторов, следственная группа посетила ILQ для более подробного ознакомления.

Здание компании

Согласно нормативной информации, адрес ILQ в Австралии: Level 10, 20 MarTin Place, SYDNEY NSW 2000. На место прибыли следственные сотрудники.

Административное здание, указанное в нормативной информации, располагалось на видном месте. Следователям удалось найти относительно новое здание.

Избранные фотографии

Затем сотрудники разведки вошли в здание и обнаружили в вестибюле первого этажа напольного гида. Информации о ILQ на нем не было. Вместо этого они увидели логотип REGUS.

Чтобы обеспечить качество обследования, персонал поднялся на лифте на 10-й этаж и обнаружил, что весь этаж принадлежит REGUS. Посоветовавшись с администратором REGUS, исследовательский персонал узнал, что у ILQ нет офиса в этом здании, и она использует конференц-зал REGUS только в случае необходимости.

Заключение опроса

На основе полевого исследования было подтверждено, что адрес ILQ в Австралии не соответствует адресу, указанному в нормативной информации. Хотя у брокера была лицензия MM (нормативный № 424122), выданная Австралийской комиссией по ценным бумагам и инвестициям, его адрес в Австралии не совпадал с адресом, указанным в нормативной информации.