National Futures Association

वर्ष 1982सरकार द्वारा नियामक

नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग के लिए उद्योगव्यापी, स्व-नियामक संगठन है, जो नवीन और प्रभावी नियामक कार्यक्रम प्रदान करता है। CFTC द्वारा एक पंजीकृत वायदा संघ के रूप में नामित, NFA हर दिन डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा करने, निवेशकों की रक्षा करने और सदस्यों को उनकी नियामक जिम्मेदारियों को सुनिश्चित करने का प्रयास करता है।

दलाल का खुलासा करें

दण्ड ठीक

FIS

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान नाम मिलान
प्रकटीकरण समय 2021-10-28
जुर्माना राशि $ 140,000.00 USD
सजा का कारण बीसीसी द्वारा जारी एक शिकायत और फ्रेट द्वारा प्रस्तुत एक निपटान प्रस्ताव पर आधारित है, जिसमें इसने न तो आरोपों को स्वीकार किया और न ही इनकार किया।

प्रकटीकरण विवरण

NFA ने लंदन, यूके को ब्रोकर फ्रेट इन्वेस्टर सर्विसेज लिमिटेड को $140,000 का जुर्माना भरने का आदेश दिया

तत्काल रिलीज के लिए 28 अक्टूबर, 2021 अधिक जानकारी के लिए संपर्क करें: क्रिस्टी हिल्समैन, 312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org करेन वुर्ट्ज़, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org एनएफए के आदेश लंदन, ब्रिटेन की शुरुआत ब्रोकर फ्रेट इन्वेस्टर सर्विसेज लिमिटेड को $140,000 का जुर्माना देना होगा 28 अक्टूबर, शिकागो-एनएफए ने फ्रेट इन्वेस्टर सर्विसेज लिमिटेड (फ्रेट) को $140,000 का जुर्माना भरने का आदेश दिया है, जो लंदन, यूके में स्थित ब्रोकर का परिचय देने वाला एक एनएफए सदस्य है। NFA की व्यवसाय आचरण समिति (BCC) द्वारा जारी किया गया निर्णय, BCC द्वारा जारी की गई एक शिकायत और फ्रेट द्वारा प्रस्तुत एक निपटान प्रस्ताव पर आधारित है, जिसमें इसने न तो आरोपों को स्वीकार किया और न ही इनकार किया। समिति ने पाया कि फ्रेट कमोडिटी हितों में व्यापार के फ्रेट व्यवसाय से संबंधित सभी लेन-देन का पूर्ण, पूर्ण और व्यवस्थित रिकॉर्ड रखने में विफल रहा। समिति ने यह भी पाया कि फ्रेट ने एक अपंजीकृत व्यक्ति को ऐसी क्षमता में पंजीकृत हुए बिना संबद्ध व्यक्ति और एक NFA सहयोगी के रूप में कार्य करने की अनुमति दी। शिकायत और निर्णय का पूरा पाठ NFA की वेबसाइट पर देखा जा सकता है।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Sanction

2022-04-14

एनएफए कनेक्टिकट-आधारित आदेश देता है IB एलएलसी को $250,000 का जुर्माना देना होगा