National Futures Association
1982 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة
الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة ذاتية التنظيم على مستوى الصناعة لصناعة المشتقات الأمريكية ، وتقدم برامج تنظيمية مبتكرة وفعالة. تم تعيينها من قبل هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) كجمعية مستقبلية مسجلة ، تسعى NFA جاهدة كل يوم لحماية سلامة أسواق المشتقات وحماية المستثمرين وضمان وفاء الأعضاء بمسؤولياتهم التنظيمية.
إفصاح عن الوسيط
ملخص الإفصاح
- مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
- وقت الإفصاح 2020-11-05
- سبب العقوبة يستند القرار الصادر عن لجنة سلوك العمل (bcc) في nfa إلى شكوى صادرة عن BCC وعرض تسوية مقدم من Postrock وكيفن ماير ، Postrock المالك والعضو الإداري الوحيد.
تفاصيل الإفصاح
تطلب NFA من شركة Postrock Brokerage LLC تقديم وسيط شيكاغو بولاية إلينوي السابق بعدم إعادة التقدم بطلب للحصول على العضوية
للإفراج الفوري في 06 أغسطس 2020 لمزيد من المعلومات ، يرجى الاتصال بـ: kristen scaletta، 312-781-7860، kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz، 312-781-1335، kwuertz@nfa.futures.org أوامر nfa السابقة في شيكاغو ، المرض . إدخال وسيط Postrock سمسرة ذ Postrock الوساطة ذ م م ( Postrock ) ، وهو عضو سابق في NFA يقدم وسيطًا يقع في شيكاغو ، مريضًا ، لعدم إعادة تقديم طلب للحصول على العضوية. يستند القرار الصادر عن لجنة سلوك العمل (bcc) في nfa إلى شكوى صادرة عن BCC وعرض تسوية مقدم من Postrock وكيفن ماير ، Postrock المالك والعضو الإداري الوحيد. من بين أمور أخرى ، زعمت الشكوى أن Postrock الإدلاء ببيانات مضللة وتحريفات للعملاء ووضع صفقات غير مصرح بها في حسابات العملاء أو ممارسة حرية التصرف بشأن حسابات العملاء دون الحصول على تفويض مكتوب. بالإضافة إلى ذلك ، زعمت الشكوى أن Postrock وضع صفقات للعملاء الذين لم يقدموا أي فائدة اقتصادية. لمزيد من المعلومات ، اقرأ الشكوى والقرار.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق
المزيد من الإفصاح التنظيمي
Sanction
2020-11-05
طلبت NFA من شركة Infinity Futures LLC دفع غرامة قدرها 120.000 دولار في شيكاغو ، إلينوي
YORK FINANCE
NinjaTrader
Sanction
2022-09-06
للنشر الفوري 6 سبتمبر 2022
Direct Hedge
Sanction
2021-08-05