National Futures Association

1982 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة ذاتية التنظيم على مستوى الصناعة لصناعة المشتقات الأمريكية ، وتقدم برامج تنظيمية مبتكرة وفعالة. تم تعيينها من قبل هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) كجمعية مستقبلية مسجلة ، تسعى NFA جاهدة كل يوم لحماية سلامة أسواق المشتقات وحماية المستثمرين وضمان وفاء الأعضاء بمسؤولياتهم التنظيمية.

إفصاح عن الوسيط

غرامة غرامة

InteractiveBrokers

ملخص الإفصاح

مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
وقت الإفصاح 2022-04-14
مبلغ الغرامة $ 250,000.00 USD
سبب العقوبة في شكواها ، زعمت نسخة مخفية الوجهة أن IB تم إلغاء أوامر فوركس لعملاء التجزئة المخالفة للأسباب المسموح بها بموجب قاعدة الامتثال nfa 2-43 (أ) (1) وفشلت في الإشراف بشكل كافٍ على موظفيها في إدارة أنشطة الفوركس الخاصة بهم نيابة عن الشركة لضمان الامتثال لمتطلبات nfa ذات الصلة ، خلافًا لقاعدة الامتثال nfa 2-36 (هـ). في قرارها ، وجدت نسخة مخفية الوجهة أن IB انتهاك قواعد الامتثال nfa 2-43 (أ) (1) و2-36 (هـ).

تفاصيل الإفصاح

أوامر nfa المستندة إلى كونيتيكت IB ذ م م لدفع غرامة قدرها 250000 دولار

أوامر nfa المستندة إلى كونيتيكت IB شركة ذات مسؤولية محدودة لدفع غرامة قدرها 250000 دولار في 14 أبريل ، شيكاغو - أمرت NFA تاجر بعمولة آجلة في كناتيكت وعضو تاجر فوركس IB ذ م م لدفع غرامة قدرها 250000 دولار. يستند القرار الصادر عن لجنة سلوك العمل (bcc) في nfa إلى شكوى صادرة عن BCC وعرض تسوية مقدم من IB ، حيث لم تعترف الشركة أو تنفي الادعاءات الواردة في الشكوى. في شكواها ، زعمت نسخة مخفية الوجهة أن IB تم إلغاء أوامر فوركس لعملاء التجزئة المخالفة للأسباب المسموح بها بموجب قاعدة الامتثال nfa 2-43 (أ) (1) وفشلت في الإشراف بشكل كافٍ على موظفيها في إدارة أنشطة الفوركس الخاصة بهم نيابة عن الشركة لضمان الامتثال لمتطلبات nfa ذات الصلة ، خلافًا لقاعدة الامتثال nfa 2-36 (هـ). في قرارها ، وجدت نسخة مخفية الوجهة أن IB انتهاك قواعد الامتثال nfa 2-43 (أ) (1) و2-36 (هـ).

مشاهدة النسخة الأصلية

الملحق

لقطة شاشة 1

المزيد من الإفصاح التنظيمي

Danger

2022-09-20

"Bappebti يحجب 760 نطاقات موقع ويب ، يذكر بمخاطر المعاملات في كيانات PBK غير المرخصة"