تحصل لجنة تداول السلع الآجلة على حكم نهائي ضد Long Leaf Trading Group

حصلت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) على حكم نهائي ضد Long Leaf Trading Group، Inc. ، وجيمس أ.

تم التوقيع على الأمر ذي الصلة من قبل الأونورابل توماس إم دوركين من محكمة مقاطعة إلينوي الشمالية في 29 مارس 2023.

لقد تم إدخال أحكام المحكمة فيما يتعلق بالمسؤولية ضد هؤلاء المدعى عليهم سابقًا في العديد من اقتراحات الأحكام الموجزة الصادرة عن لجنة تداول السلع الآجلة ، والاقتراحات الخاصة بالإعفاء التكميلي ، والاقتراحات الخاصة بالحكم الافتراضي.

يجب أن تدفع Long Leaf Trading تعويضًا بمبلغ 5،767،145 دولارًا.

يجب أن يدفع James A. Donelson تعويضًا بمبلغ 2،376،738 دولارًا. يعتبر Donelson مسؤولاً بالتضامن والتكافل مع Long Leaf Trading عن هذا المبلغ.

يجب على Timothy M. Evans دفع تعويض بمبلغ 3،390،407 دولار. يعتبر إيفانز مسؤولاً بالتضامن والتكافل مع Long Leaf Trading عن هذا المبلغ.

يجب أن يدفع جيريمي س روث التعويض بمبلغ 301،541.39 دولار.

يجب على Andrew D. Nelson دفع تعويض بمبلغ 26،356 $.

يجب أن تدفع Long Leaf Trading مبلغًا قدره 4،010،994 دولارًا أمريكيًا ، بينما يتعين على جيمس أ. دونلسون دفع مبلغ 1،235،413 دولارًا. يعتبر Donelson مسؤولاً بالتضامن والتكافل مع Long Leaf Trading عن هذا المبلغ. سيتعين على تيموثي إيفانز دفع 3.08 مليون دولار.

يجب على كل مدعى عليه دفع غرامة مالية مدنية (“التزام CMP”) على النحو التالي:

يجب على المدعى عليه Long Leaf Trading دفع CMP بمبلغ 1،387،790.50 دولار.

يجب على المدعى عليه James A. Donelson دفع تكلفة CMP بمبلغ 617،706.50 دولارًا.

يجب على المدعى عليه تيموثي م. إيفانز دفع CMP بمبلغ 9،251،934 دولار.

يجب على المدعى عليه جيريمي س. روث دفع CMP بمبلغ 150،770.50 دولار.

يجب على المدعى عليه Andrew D. Nelson دفع CMP بمبلغ 199،094 $.

تدعي هيئة تداول السلع الآجلة أن Long Leaf كانت عبارة عن غرفة مرجل تجاوزت التسجيل والمتطلبات التنظيمية وخدعت واحتلت إلى حد كبير جميع عملائها خلال فترة وجودها التي استمرت خمس سنوات تقريبًا. لم تسجل Long Leaf باعتبارها CTA ولم تزود العملاء بوثيقة الإفصاح المطلوبة.

بالإضافة إلى تسجيلها وانتهاكاتها التنظيمية ، احتلت Long Leaf على عملائها من خلال مخطط امتد إلى ملكية كل من المدعى عليه تيموثي إيفانز (2015 - نوفمبر 2017) ودونلسون (ديسمبر 2017 - ديسمبر 2019). اتخذ الاحتيال بشكل عام شكل تحريفات حول أداء الشركة ، ومؤهلات إدارتها ، وإغفال معلومات سجل الإنجاز - وكلها عناصر احتفظت بها المحاكم منذ فترة طويلة تعتبر جوهرية من الناحية القانونية في هذا السياق.

تم إحياء ذكرى تحريفات Long Leaf وإغفالاتها في نصوص العروض التقديمية ومواد التماس الأخرى التي استخدمها فريق وسيط Long Leaf أثناء جلوسهم كل يوم للاتصال البارد بمئات العملاء المحتملين.

تنصح (WikiFX) المستثمرين الماليين أن يتوخوا الحذر خلال بحثهم عن وسيط مالي , لأن الوسطاء المحتالون كثر , ويرتقبون أي صيد ثمين للإحتيال عليه ونهب أمواله , والهرب بعيدأ , ويمكن للمستثمرين البحث عن الوسطاء الماليين الموثوقين عبر (WikiFX) , فهي تحتوي على عشرات الآلاف من شركات الوساطة المالية وتقوم بعمل تقييمات لهم ومراجعات دورية لعملهم , واستقبال الشكاوى والمساعدة في استرداد الاموال المنهوبة.

حيث تحتوي WikiFX على تفاصيل أكثر من 42.000 وسيط فوركس عالمي ، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس